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渤海证券下载-证监会:对大股东清仓式减持重拳打击

证监会新闻发言人常德鹏13日在例行发布会上说,近来,证监会依法对四宗案子作出行政处罚,包含1宗信息发表违法违规案,触及*ST墨龙;1宗信息发表违法违规及内情生意案,触及*ST墨龙实践操控人张恩荣和公司副董事长张云三;还有两宗内情生意案,触及股票九有...

证监会新闻发言人常德鹏13日在例行发布会上说,近来,证监会依法对四宗案子作出行政处罚,包含1宗信息发表违法违规案,触及*ST墨龙;1宗信息发表违法违规及内情生意案,触及*ST墨龙实践操控人张恩荣和公司副董事长张云三;还有两宗内情生意案,触及股票“九有股份”、“国旅联合”。

常德鹏表明,山东墨龙案中,张恩荣、张云三作为上市公司控股股东、董事长、总经理,乱用信息优势和控股位置,在上市公司严峻亏本内情信息发布前兜售公司股票,鱼肉商场,情节恶劣,是“吃相”丑陋的典型事例,严峻侵害了中小投资者的合法权益,证监会决断反击、严肃处理,依法对其处以罚没款总计约1.2亿元。

山东墨龙石油机械股份有限公司经过虚增收入、虚减本钱的方法虚增赢利,致使2015年一季报、半年报、三季报及2016年一季报、半年报、三季报发表的运营成绩存在虚伪记载,且2016年6月对其子公司增资3亿元已达到暂时信息发表规范,而山东墨龙未及时实行信息发表责任。

常德鹏表明,*ST墨龙的上述行为违反了证券法第63条、第65条、第67条、第68条规则,根据证券法第193条规则,证监会决议责令*ST墨龙改正,给予正告,并处以60万元罚款;对18名相关责任人员给予正告,并别离处以3万元至30万元不等的罚款。

不仅如此,*ST墨龙控股股东、董事长、实践操控人张恩荣别离于2014年9月26日、2017年1月13日减持“山东墨龙”1390万股、3000万股,减持份额别离为1.74%、3.76%;副董事长、总经理张云三于2016年11月23日减持“山东墨龙”750万股,减持份额为0.94%。张恩荣与张云三系父子联系,两人作为共同行动听,在上述期间累计减持“山东墨龙”5140万股,算计占公司总股本的份额为6.44%。其间,张恩荣所持*ST墨龙已发行的股份份额累计减持5%时,未依照证券法第86条规则及时实行相关的陈述和布告责任,也未中止生意上市公司股票,根据证券法第193条规则,证监会决议对张恩荣信息发表违法行为责令改正,给予正告,并处以30万元罚款。一起,张恩荣系*ST墨龙到2016年三季度末发作严峻亏本并继续至2016年全年严峻亏本这一内情信息的知情人,在内情信息灵敏期内,张恩荣卖出“山东墨龙”3000万股,避损金额约1625万元;张云三卖出“山东墨龙”750万股,避损金额约1434万元。

张恩荣、张云三的上述行为违反了证券法第73条、第76条规则,根据证券法第202条规则,证监会决议对张恩荣内情生意行为没收违法所得约1625万元,并处以约4877万元罚款;对张云三内情生意行为没收违法所得约1434万元,并处以约4303万元罚款。

两宗内情生意案中,一是高晗系深圳九有股份有限公司严峻资产重组事项这一内情信息的知情人,在内情信息灵敏期内,高晗及其爱人罗天宇操控运用“刘某兰”“张某林”账户算计买入“九有股份”73.79万股,没有违法所得。宁夏证监局决议责令高晗、罗天宇依法处理不合法持有的九有股份股票,并处以60万元罚款。

二是李某某系国旅联合股份有限公司严峻资产重组事项这一内情信息的知情人,李志萍与李某某为兄妹联系,内情信息灵敏期内,李志萍与李某某存在通讯联络,李志萍操控运用“徐某娥”账户买入“国旅联合”6000股,没有违法所得。青岛证监局决议对李志萍处以3万元罚款。

证监会:对未勤勉尽责律所采纳监管办法 触及8家律所、10名律师

证监会新闻发言人常德鹏昨日在例行新闻发布会上,通报了证监会2017年度律师事务所从事IPO证券法令事务专项查看的状况。这次查看共触及21家律师事务所从事的47个IPO证券法令项目。8家律师事务所、10名律师因查看中所发现的问题被采纳行政监管办法。

证监会:严厉打击违法减持行为

证监会重申,关于相似的上市公司大股东、董监高违法减持乃至清仓式减持及相关违法违规行为,证监会将重拳治乱,严厉打击,关于其间涉嫌刑事犯罪的坚决移交公安机关,依法追责,牢牢肩负起维护投资者合法权益的神圣职责。一起,警示上市公司大股东及董监高应谨记并严守现行法令框架下的权、利、责鸿沟,但凡敢触碰资本商场红线、底线的,必将支付沉重价值。

9家企业获IPO批文

10月13日,证监会按法定程序核准了9家企业的首发请求,筹资总额不超越49亿元。

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